Audyt compliance
Audyt compliance
Celem audytu compliance (inaczej audytu zgodności) jest zapewnienie zgodności funkcjonowania organizacji zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa oraz z obowiązującymi wewnętrznie aktami w postaci polityk, regulaminów i procedur.
Podstawowe obszary, które badane są w toku audytu compliance to:
- Weryfikacja przestrzegania prawa w działalności organizacji.
- Właściwe postępowanie z informacjami poufnymi.
- Ochrona danych osobowych.
- Weryfikacja skuteczności wprowadzonych procedur wewnętrznych.
- Przeciwdziałanie przestępstwom gospodarczym.
- Przeciwdziałanie korupcji.
- Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.
Audyt compliance pozwala na uzyskania informacji o tym czy organizacja funkcjonuje zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa oraz pozwala na identyfikację obszarów i procesów, które najbardziej narażone są na ryzyko braku zgodności.
Audyt przeprowadzany jest w oparciu o przekazane materiały oraz rozmowy z osobami odpowiedzialnymi w organizacji za dany obszar lub proces. W toku audytu korzystamy z różnorodnych materiałów, które obejmują przepisy prawne i regulacje dotyczące danej branży, wewnętrzne polityki i procedury firmy, raporty z poprzednich audytów, dokumentację dotyczącą procesów operacyjnych i finansowych, oraz wszelkie zapisy i dowody dotyczące działań podejmowanych w celu zapewnienia zgodności. Ponadto, istotne są również wyniki przeprowadzonych szkoleń compliance i ewentualne zapisy związane z naruszeniami i działaniami naprawczymi.
Wynikiem audytu jest raport w którym, w sposób szczegółowy, opisane zostaną wykryte niezgodności oraz propozycje rozwiązań, które umożliwią uniknięcie wystąpienia ujawnionych nieprawidłowości i ograniczenia ryzyk w przyszłości.
Po przeprowadzonym audycie proponujemy naszym klientom przyjęcie polityk i procedur mających na celu uniknięcie ryzyk związanych z brakiem zgodności. Pomagamy wdrożyć zaproponowane rozwiązania, w tym przeprowadzamy szkolenia dla kadry zarządzającej i pracowników.
Zadania audytu compliance
Oto przykładowe zadania audytu compliance:
Ocena polityk i procedur: audytorzy compliance sprawdzają, czy organizacja ma odpowiednie polityki i procedury związane z przestrzeganiem przepisów i standardów. Analizują, czy dokumentacja jest aktualna, spójna i zgodna z obowiązującymi przepisami wewnętrznymi (procedury, polityki, zarządzenia i regulaminy) i zewnętrznymi (ustawy, rozporządzenia, akty prawa miejscowego).
Kontrola zgodności: audytorzy weryfikują, czy organizacja przestrzega określonych przepisów i regulacji. Przeprowadzają audyty, aby upewnić się, że odpowiednie działania i procesy są realizowane zgodnie z obowiązującymi przepisami.
Identyfikacja ryzyka: audytorzy pomagają zidentyfikować potencjalne ryzyka i zagrożenia związane z brakiem zgodności. Analizują działania i procesy organizacji w celu wykrycia obszarów, w których istnieje ryzyko naruszenia przepisów.
Monitorowanie działań: audytorzy sprawdzają, czy organizacja posiada odpowiednie mechanizmy monitorowania działań w celu zapewnienia zgodności. Analizują, czy systemy kontroli i raportowania są skuteczne i wystarczające, aby wykrywać nieprawidłowości i zapewniać odpowiednie działania naprawcze i korygujące.
Szkolenia i świadomość: audytorzy oceniają programy szkoleniowe i świadomość pracowników dotyczącą zagadnienia zgodności. Weryfikują, czy organizacja zapewnia odpowiednie szkolenia, aby pracownicy byli świadomi obowiązujących przepisów i standardów oraz rozumieli swoje obowiązki w zakresie ich stosowania.
Dochodzenia i reagowanie: audytorzy pomagają w prowadzeniu dochodzeń w przypadku naruszeń zgodności. Wspierają organizację w identyfikacji przyczyn naruszeń, rekomendowaniu działań naprawczych i wprowadzaniu zmian w celu uniknięcia podobnych incydentów w przyszłości.
Raportowanie i monitorowanie postępów: audytorzy przygotowują raporty z wynikami audytu compliance i rekomendacjami w zakresie ujawnionych niezgodności. Monitorują również postępy w wdrażaniu zaleceń i środków naprawczych.
Audyt compliance ma na celu zapewnienie, że organizacja działa w sposób zgodny z przepisami (wewnętrznie i zewnętrznie obowiązującymi), minimalizując ryzyko wystąpienia nieprawidłowości i konsekwencji związanych z naruszeniem przepisów. Przyczynia się do utrzymania odpowiednich standardów etycznych, ochrony reputacji organizacji i minimalizowania ryzyka prawno-finansowego.
Skontaktuj się ze mną:
+48 790 730 918
biuro@anti-fraud.pl
Masz pytania
SKONTAKTUJ SIĘ Z NAMI
Nie wahaj się skontaktować, aby zadać dowolne pytanie. Nasza misja to bezpieczeństwo Twojej firmy.