Audyt compliance (zgodności) ma na celu ocenę i zapewnienie, że organizacja działa zgodnie z obowiązującymi przepisami, regulacjami, standardami etycznymi i wewnętrznymi politykami. Oto przykładowe zadania audytu compliance:

1. Ocena polityk i procedur: audytorzy compliance sprawdzają, czy organizacja ma odpowiednie polityki i procedury związane z przestrzeganiem przepisów i standardów. Analizują, czy dokumentacja jest aktualna, spójna i zgodna z obowiązującymi przepisami wewnętrznymi (procedury, polityki, zarządzenia i regulaminy) i zewnętrznymi (ustawy, rozporządzenia, akty prawa miejscowego).

2. Kontrola zgodności: audytorzy weryfikują, czy organizacja przestrzega określonych przepisów i regulacji. Przeprowadzają audyty, aby upewnić się, że odpowiednie działania i procesy są realizowane zgodnie z obowiązującymi przepisami.

3. Identyfikacja ryzyka: audytorzy pomagają zidentyfikować potencjalne ryzyka i zagrożenia związane z brakiem zgodności. Analizują działania i procesy organizacji w celu wykrycia obszarów, w których istnieje ryzyko naruszenia przepisów.

4. Monitorowanie działań: audytorzy sprawdzają, czy organizacja posiada odpowiednie mechanizmy monitorowania działań w celu zapewnienia zgodności. Analizują, czy systemy kontroli i raportowania są skuteczne i wystarczające, aby wykrywać nieprawidłowości i zapewniać odpowiednie działania naprawcze i korygujące.

5. Szkolenia i świadomość: audytorzy oceniają programy szkoleniowe i świadomość pracowników dotyczącą zagadnienia zgodności. Weryfikują, czy organizacja zapewnia odpowiednie szkolenia, aby pracownicy byli świadomi obowiązujących przepisów i standardów oraz rozumieli swoje obowiązki w zakresie ich stosowania.

6. Dochodzenia i reagowanie: audytorzy pomagają w prowadzeniu dochodzeń w przypadku naruszeń zgodności. Wspierają organizację w identyfikacji przyczyn naruszeń, rekomendowaniu działań naprawczych i wprowadzaniu zmian w celu uniknięcia podobnych incydentów w przyszłości.

7. Raportowanie i monitorowanie postępów: audytorzy przygotowują raporty z wynikami audytu compliance i rekomendacjami w zakresie ujawnionych niezgodności. Monitorują również postępy w wdrażaniu zaleceń i środków naprawczych.

Audyt compliance ma na celu zapewnienie, że organizacja działa w sposób zgodny z przepisami (wewnętrznie i zewnętrznie obowiązującymi), minimalizując ryzyko wystąpienia nieprawidłowości i konsekwencji związanych z naruszeniem przepisów. Przyczynia się do utrzymania odpowiednich standardów etycznych, ochrony reputacji organizacji i minimalizowania ryzyka prawno-finansowego.